分类：论文范文 发表时间：2019-01-24 11:24
文章从交易费用合约理论出发，认为环保问题的合约选择关键在于交易费用的高低，并且制度应该随着环境监测量度技术的进步而变化。同时对于排污权交易，提出了国票和地票并行制度，以此来排污权的界定，较低交易成本，从而为环境政策的制定提供理论依据。
《资源节约与环保》(月刊)创刊于2005年，是天津市经委主管、天津市节能协会主办的全国公开发行刊物。本刊坚持“质量第一，读者至上”的办刊宗旨，关注我国能源经济现象，报道能源与节能领域最新科研成果;发表能源与节能工作者的学术论文、技术专利;介绍国内外能源开发与节能新技术;推广节能减排、节能环保的典型经验;同时为从事教育、管理、科研、以及广大一线工作的技术人员就能源、环保及节能相关问题提供了一个政策研讨、理论交流及节能和环保等新技术推广的平台。
一、引言
就目前中国的环境状况来看，环境污染日趋严重。根据中国环保部发布的《中国环境状况公报》2016年，全国338个地级及以上城市中，有84个城市环境空气质量达标，占全部城市数的24.9%;254个城市环境空气质量超标，占75.1%。338个地级及以上城市平均优良天数比例为78.8%，比2015年上升2.1%;平均超标天数比例为21.2%。338城市发生重度污染2464天次、严重污染784天次，其中以PM2.5为首要污染物的天数占重度及以上污染天数的80.3%，而且比较严重的是，世界上污染最严重的10个城市有7个在中国，中国大部分国土深陷严重雾霾和污染中，因此解决环保问題，对中国当前社会可持续发展具有重要的意义。那么如何找出环保问题的根源?怎么解决环保问题?本文试图用交易费用理论进行分析，并提出相应的建议。
二、交易费用理论分析
“交易费用”的概念虽早已有之，但真正把它用于经济分析的则是科斯(1937)《公司的本质》，此文指出因为使用市场机制有费用，尤其知价的费用。而后Stigler(1962)又考察了“搜寻费用”，扩大了交易费用的含义，但并没有对交易费用有明确的定义。直到Arrow(1969)才对交易费用进行明确的定义，他认为交易费用包括信息费用和排他性费用以及设计公共政策与执行的费用。70年代以后，对交易费用研究逐渐增加，主要贡献者有Williamson(1985)和Cheung(1987)等。本文采用张五常对交易费用的定义。其定义就是指鲁滨逊一人世界中不存在的费用。一人世界没有交易费用，多一人的社会就有了交易费用，广义来说是制度费用，它包括经纪人，公务员等。因此本文试图用张五常的合约理论来分析环保问题。该理论认为考虑到所有的局限条件，社会选择交易费用最低的合约，存在的制度合约必是帕累托最优。而降低交易费用主要受到两种局限约束，一是技术局限的硬约束;二是人们认识局限的软约束。
(一)环境容量资源的界定及其特殊性
本文的环境容量资源其实就是指排污权。至于为什么会出现排污权?假如不考虑产权保护和量度费用，排污人应该向每一个受污染人购买排放权，如有一人不同意就不能排，确保受污染的边际损失是众人之和。而要取得所有受污染人的同意是根本不可能的事，交易费用巨大。所以只能由政府代表公众，制定水、土壤等污染物含量标准，统一公众的选择。标准确定容纳排污的总量，排污多环境质量就不达标，排放的权利就是环境容量资源。环境容量资源的特殊性在于，即便是同一种污染物，排放的行业不同量度费用不同。
(二)合约的选择
环保问题的合约选择无非三种——自由排放、行政配置、市价配置。根据张五常交易费用合约理论，局限约束下交易费用最低的合约则是制度最优，而划分三种制度边界的关键是交易费用。
如果忽略其他次要费用的话，自由排放的社会损失、政府管制的成本、排放量度成本三种交易费用之间的关系，决定环境容量的分配机制。当自由排放的损失低于政府管制成本和交易量度成本时，可任其自由排放，这正是工业化初期的情景;政府管制成本低于另两者时，采用政府管制。交给市价配置的条件是，交易量度成本必须低于自由排放的社会损失和政府管制的成本。
根据以上的分析，决定环境容量的分配机制关键在于自由排放的社会损失、政府管制的成本、排放度量成本的高低，那么各个主体如何较低交易费用呢?
第一、推动污染物排放量度技术进步。一般的资源量度技术市场自己就会发展，但环境容量资源不一样，只有政府一个顾客，政府不用市价配置，量度技术连需求都没有。政府应参照CDM方法学管理，建立污染物排放确定方法体系。鼓励市场主体根据不同行业、不同工艺、不同原料、不同环保设备等设计不同的如连续浓度流量监测、连续视频监测、产量报表等排放量确定方法，新方法经过政府审核后就可被大家使用。市场主体有动力和途径去发展量度技术和方法、降低交易费用。
第二、按行业分类实行市价配置。环境容量资源的特点是同一种污染物在不同行业的交易费用不同，政府与市场的分界线应按行业划分，量度成本低的行业归市场，量度成本高的行业归政府。对每种污染物每吨排放的量度成本排序，除了对小汽车等排放量小、量度成本高的行业，继续坚持设定如国四、国五等排放标准的行政措施外，其他量度成本低的如燃煤电厂、炼钢厂等行业纳入排污权交易范围。
第三、随量度技术进步扩大市价配置范围。技术越进步排放量监测的成本会越低，会有越来越多的行业量度成本低于政府管制成本，因此，越来越多的行业可逐渐实施市场化配置环境容量资源，纳入排污权交易范围。
第四、专注于产权保护。环境容量资源是虚拟的资源，产权保护是其存在的基础，没有产权保护便不能作为资源，也就不用讨论如何配置了。谁都可以偷排，不管是市场的还是行政的配置方法，都不管用。交给市价配置的范围越大，政府工作量越少，应转变职能，从直接分配环境容量资源转到大力打击偷排、保护产权。
三、关于排污权交易的建议
根据以上分析，应在交易量度成本低的行业中采用市价配置的排污权交易，但排污权交易在我国多个城市和地区进行了试点，却没有取得突破，仍有一些关键难点。而环境容量资源的确定就存在总体与局部的矛盾。出于担心下辖个别地区局部聚集排放超标，现有排污权交易试点地区往往规定，买卖双方交易前后都要通过下级环保部门审核，层层把关，往往一笔交易要通过六七次环保部门的审核管理，时间成本极高，这是试点失败的主要原因，应采用国票地票并行机制解决这一矛盾。
(一)国票和地票并行制度
采用国票地票并行机制需要阐明几个问题。首先，用于交易的排污票或排污许可证，表示环境容量资源大小;其次，界定排污票的发行范围。每种污染物影响的范围不同，如化学需氧量、氨氮影响整个流域，二氧化硫和氮氧化物常常跨越行政区，影响整个盆底类静风区域，各级政府应根据该种污染物影响范围，确定需要控制总量的区域，发行排污票。如二氧化硫排污票，国家可发行全国票，同时可发行京津冀票、长三角票、珠三角票等;四川省可发行全省票，成都市发行成都票。又如化学需氧量排污票，国家可发行长江流域票、黄河流域票;地方政府发行自己境内段票。区域划分以污染物通常影响范围确定;最后，是发行量的确定。空气或水等不达标区域，应根据当前实际排污量发行每年度排污票，逐年递减，直到该区域达标，才固定年度发行量。如二氧化硫，2012年全国排放2117.6万吨，则2013年发行2117.6万吨全国票，2014年递减一個百分比，2015年继续递减，直到全国二氧化硫排放总体达标。以此类推到其他污染物、其他区域。
(二)国票地票并行机制
国家发行的排污票称为国票，地方政府发行的排污票称为地票，国票地票同时并行，互不干涉。企业在某地排放某种污染物，必须同时具有足够的国票和包含当地的地票。如企业欲在成都市排放一吨二氧化硫，则可能必须同时具备一吨国票、一吨四川省票、一吨成都市票，排完后注销，哪一项排污票不足以注销者将被处以该项高额罚款，其他种类污染物、流域和地区类推。国票地票可以留到以后年度使用，但不能提前使用。
国家建立统一的排污票交易平台，各级环保部门从该平台可知谁持有自己区域内的地票，不必对交易进行多次审批。企业必须具有国票才能排放，保证了全国排放的总量控制;必须具有地票才能排放，保证了地方各级排放的总量控制;两者同时并行，实现了环境容量资源在各区域之间的市场化配置。
四、结论
依据交易费用合约理论，三种合约的选择关键在于交易费用，根据中国的局限条件，提出了四种较低交易费用的建议，即推动污染物排放量度技术进步、按行业分类实行市价配置、随量度技术进步扩大市价配置范围和专注于产权保护。最后又提出排污权交易的建议，即实行国票和地票并行制度，这样的制度可以大大较低不必要的行政审批的交易费用，融入市场机制，并协调国家和地方的矛盾。
参考文献：
张五常.经济解释[M].中信出版社，2015.
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